2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(9月16日)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(　)日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。

【快速報名入口通道】微信搜索或掃碼“職上金融人”關(guān)注。即可進入快速報名入口。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　2、收購人擬以重組面臨嚴(yán)重財務(wù)困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務(wù)時，不能通過(　)來判斷重組方案是否切實可行。

　　A.重組方案的授權(quán)

　　B.重組方案的批準(zhǔn)

　　C.重組方案的內(nèi)容

　　D.重組方案對上市公司的影響

　　參考答案：C

　　參考解析：收購人擬以重組面臨嚴(yán)重財務(wù)困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務(wù)時，關(guān)注重組方案是否切實可行，包括以下內(nèi)容：①重組方案的授權(quán)和批準(zhǔn);②重組方案對上市公司的影響。

　　3、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以(　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.10萬元以下

　　C.5萬元以上50萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)！！