2020證劵從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月17日)

2020-09-17 08:12:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　第1題

　　下列選項中，屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是(　)。

　?、?信息披露的監(jiān)管

　?、?公司治理監(jiān)管

　?、?并購重組的監(jiān)管

　　Ⅳ.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

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　　第2題

　　(　)負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。


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