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1、投資者持有上市公司已發(fā)行的股份達到5%后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)當依法進行報告和公告。投資者在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后( )日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案:A
參考解析:投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。
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2、對于采取全額包銷方式銷售的股票,其銷售期最長不得超過( )日。
A.60
B.180
C.90
D.360
參考答案:C
參考解析:股票承銷是指證券公司依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行股票的行為。股票承銷分為代銷和包銷2種方式。股票承銷期不能少于10日,不能超過90日
3、取得證券從業(yè)資格的營銷人員,存在下列( )情況的,不可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。
A.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.最近3年受過刑事處罰
C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者但已過禁入期
D.已被機構(gòu)聘用
參考答案:B
參考解析:最近3年受過刑事處罰的人員不得申請證券執(zhí)業(yè)證書。
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