2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(9月21日)

2020-09-21 14:44:56        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括(　)。

　　A.簽署《風(fēng)險揭示書》《客戶須知》

　　B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　C.開立證券交易資金賬戶

　　D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券經(jīng)紀(jì)商不得與客戶分享投資收益，也不得承擔(dān)投資損失。

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　　2、(　)負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤銷及有關(guān)事宜。

　　A.國務(wù)院證券管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。


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