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　　1、證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，發(fā)生的法律后果由(　)承擔(dān)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人

　　B.證券公司

　　C.相對人

　　D.證券公司和經(jīng)紀(jì)人共同承擔(dān)

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，發(fā)生的法律后果歸于證券公司，由證券公司承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;對于證券經(jīng)紀(jì)人超出證券公司授權(quán)范圍的行為，屬于無權(quán)代理，將由證券經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)法律責(zé)任。

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　　2、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的立法宗旨是(　)。

　　A.規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)

　　B.加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制，促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)誠信、合法、有效開展基金銷售業(yè)務(wù)

　　C.旨在規(guī)范基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為，確?；鸷拖嚓P(guān)產(chǎn)品銷售的適用性

　　D.明確基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格對基金銷售機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入和Et常行為的監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：A為規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的職業(yè)水準(zhǔn)，中國證券業(yè)協(xié)會于2008年4月21日頒布了《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，2012年11月20日對該守則進(jìn)行了修訂。

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