2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(9月25日)

2020-09-25 08:46:00        來源:網(wǎng)絡(luò)

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  1、甲、乙、丙、丁、戊以共同組建一有限責(zé)任公司,以商品批發(fā)為主,其中甲、乙打算以貨幣出資分別為20萬元和60萬元,丙以實物出資經(jīng)評估機構(gòu)評估為20萬元,丁以勞務(wù)出資,戊以自己的姓名使用權(quán)出資,丁、戊的出資( )。

  A.有效

  B.無效

  C.經(jīng)其他規(guī)定同意后有效

  D.經(jīng)公司登記機關(guān)同意后有效

  參考答案:B

  參考解析:B依照《公司登記管理條例》第十四條規(guī)定,勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權(quán)和設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)不可以用于出資。

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  2、下列各項中,不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是( )。

  A.證券公司所有工作人員

  B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

  C.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

  D.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

  參考答案:A

  參考解析:A《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員是指:①證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人;②基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員;③基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;④證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;⑤從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;⑥證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;⑦中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他人員。


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