2020證劵從業(yè)《金融市場基礎知識》每日一練(9月26日)

2020-09-26 08:59:00        來源：網絡

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　　1.會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　【答案】D

　　[解析]根據(jù)2012年1月21日修訂的《財政部證監(jiān)會關于會計師事務所從事證券期貨相關業(yè)務有關問題的通知》，會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務資格，注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人。且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。

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　　2.關于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行

　　【答案】D[解析]略。

　　3.滬深300指數(shù)作定期調整時，每次調整的比例不超過(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　【答案】C

　　[解析]滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調整。原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調整，一般為1月初和7月初實施調整，調整方案提前兩周公布。每次調整的比例不超過10%。


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