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　　1.金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(guò)(　　)債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　【答案】A

　　[解析]金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(guò)中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。中國(guó)人民銀行對(duì)招標(biāo)過(guò)程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

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　　2.(　　)被稱為“證券商”。

　　A.證券交易所

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】C

　　[解析]證券公司又被稱為“證券商”，是指依照《公司法》《證券法》規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　3.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬(　　)情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在我國(guó)《證券法》第132條規(guī)定的情形

　　C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　　D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰

　　【答案】D

　　[解析]取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：①已被機(jī)構(gòu)聘用;②最近3年未受過(guò)刑事處罰;③不存在我國(guó)《證券法》第132條規(guī)定的情形;④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁人者，或者已過(guò)禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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