2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月1日)

2020-10-01 10:22:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1、關于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務中的資產(chǎn)托管機構，以下說法中錯誤的是(　)。

　　A.資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況

　　B.資產(chǎn)托管機構應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機構的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告

　　D.資產(chǎn)托管機構的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　參考答案：D

　　參考解析：D資產(chǎn)托管機構的職責之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。

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　　2、下列關于境內自然人申請開立證券賬戶的說法，不正確的有(　)。

　　A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證

　　C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應準確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內容，并簽名

　　D.如果委托代辦，除自然人本人相關資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可

　　參考答案：D

　　參考解析：D。選項D對于委托代辦的情形，除了填寫代辦人有效身份證明文件號碼以外，還需代辦人簽名。


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