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1、根據(jù)( ),證券公司可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》
參考答案:C
參考解析:C根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,證券公司也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng),其中,證券經(jīng)紀(jì)人為自然人,且只能接受一家證券公司的委托開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。因此,在我國(guó),證券經(jīng)紀(jì)人具有直接營(yíng)銷(xiāo)渠道的性質(zhì)。
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2、我國(guó)《證券法》規(guī)定,由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括( )。
A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司最近5年連續(xù)虧損
參考答案:D
參考解析:D本題考查暫停股票上市交易的條件。選項(xiàng)D的正確表述是公司最近3年連續(xù)虧損,而不是“5年”。
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