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　　1、其他財務顧問機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣(　)萬元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元。

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　　2、(　)是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。

　　A.證券自營業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.證券承銷業(yè)務

　　D.證券發(fā)行業(yè)務

　　參考答案：A

　　參考解析：A根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定：證券自營業(yè)務，是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。

　　3、我國《證券法》規(guī)定，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(　)。

　　A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C.非法獲得內(nèi)幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股東

　　參考答案：C

　　參考解析：C《中華人民共和國證券法》規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員;⑤保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關人員;⑥證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

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