2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月6日)

2020-10-06 10:23:59        來源：網絡

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　　1、以下不屬于證券經紀業(yè)務禁止行為的是(　)。

　　A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　B.根據委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報

　　C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券經紀商根據委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報，這是正確的操作，不是禁止行為。

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　　2、基金銷售機構受(　)委托從事基金代理銷售。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金托管人

　　C.基金機構投資者

　　D.基金管理公司

　　參考答案：D

　　參考解析：D本題考查證券投資基金參與主體中基金銷售機構的委托人?；痄N售機構是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構。


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