2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月7日)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、關(guān)于證券市場禁人，以下說法中錯誤的是(　)。

　　A.被采取措施的，其在所在機構(gòu)的任職職務(wù)自動解除

　　B.當事人有要求舉行聽證的權(quán)利

　　C.在禁入期間，當事人不得在上市公司擔任董事職務(wù)

　　D.采取措施前，證監(jiān)會應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的理由

　　參考答案：A

　　參考解析：A根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的要求，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。在禁入期間內(nèi)，"-3事人除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽

　　2、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，作為對客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物的不包括(　)。

　　A.客戶融資買入的全部證券

　　B.客戶融券賣出所得全部價款

　　C.向客戶收取的保證金

　　D.充抵保證金的證券

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司應(yīng)當按規(guī)定為客戶開立實名信用證券賬戶和實名信用資金賬戶。證券公司向客戶融資融券應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金。證券公司應(yīng)當將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部價款，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??！