2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月8日)

2020-10-08 10:24:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的(　)的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

　　A.65%

　　B.35%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　參考解析：C有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

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　　2、證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)不包括(　)。

　　A.協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理期貨交易

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。另外，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。


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