2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月11日)

2020-10-11 10:26:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，其中，不包括(　)。

　　A.保密意識(shí)

　　B.合規(guī)操作意識(shí)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

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　　2、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的(　)證券賬戶。

　　A.一級(jí)

　　B.二級(jí)

　　C.三級(jí)

　　D.初始

　　參考答案：B

　　參考解析：B客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。


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