2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月17日)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、證券公司應(yīng)當(dāng)至少(　)向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　2、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每(　)根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　A.兩年

　　B.三年

　　C.五年

　　D.一年

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　3、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素不包括(　)。

　　A.證券經(jīng)紀商

　　B.托管機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券交易的對象

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由下列四個要素構(gòu)成：①委托人。②證券經(jīng)紀商。③證券交易所。④證券交易的對象。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)！！