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1.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.集合性
B.分散性
C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
D.比較嚴(yán)格的信息披露
【答案】B
[解析]集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有:集合性,即證券公司與客戶是一對(duì)多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。
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2.1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后,我國(guó)實(shí)施積極的財(cái)政政策期間,國(guó)債主要采取( )形式。
A.記賬式國(guó)債
B.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
C.憑證式國(guó)債
D.特別國(guó)債
【答案】C
[解析]1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后,我國(guó)出現(xiàn)有效需求不足和通貨緊縮的現(xiàn)象.在這種特殊背景下,為擴(kuò)大內(nèi)需,我國(guó)政府連續(xù)7年實(shí)施積極的財(cái)政政策,增發(fā)國(guó)債。這一時(shí)期的國(guó)債主要采取憑證式國(guó)債形式。
3.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息
D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
【答案】B
[解析]發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備以下條件:①公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元;②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息;③最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息;④本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%,預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額。
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