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1、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案,檔案保存時間不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案:B
參考解析:B證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案,保存時間不少于3年。每年4月底前,證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況,分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
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2、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當提交的文件是( )。
A.由注冊會計師提供的驗資報告
B.年檢申請報告
C.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼
參考答案:B
參考解析:B選項B屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當提交的文件。
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