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1、下列屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是()。Ⅰ對會員單位的自律管理Ⅱ?qū)臉I(yè)人員的自律管理Ⅲ代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅳ證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案: D
解析:中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)為以下幾個方面:對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
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2、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。Ⅰ.投資經(jīng)驗Ⅱ.誠信紀(jì)錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
解析:客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括:客戶基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。
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