2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(11月12日)

2020-11-12 06:04:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

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　　2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)收益匹配Ⅱ客觀Ⅲ公正Ⅳ誠(chéng)實(shí)信用

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅡⅣ

　　C、ⅡⅢ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　正確答案： A

　　解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。


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