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　　1.資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括(　　)。

　?、?特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人Ⅱ.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　?、?資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅳ.原始權(quán)益人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【答案】D。解析：資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要有下列當(dāng)事人：發(fā)起人(即原始權(quán)益人)、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。

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　　2.根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行(　　)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　?、?企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

　?、?股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【答案】C。解析：發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

　　3.關(guān)于非流通國(guó)債，下列論述正確的有(　　)。

　?、?非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債

　?、?非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓

　?、?非流通國(guó)債必須記名

　?、?非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【答案】A。解析：非流通國(guó)債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤;非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人.有的是一些特殊的機(jī)構(gòu).所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

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