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　　1《證券法》對證券交易所的規(guī)定包括(　　)。

　?、?證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

　?、?證券交易所的功能、性質、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構及從業(yè)人員的規(guī)定

　　Ⅲ.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定

　?、?證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規(guī)則的處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】Ⅱ項，《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。

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　　2(　　)的，應當終止保薦協(xié)議。

　?、?保薦機構被暫停資格6個月

　?、?發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行聘請保薦機構

　?、?保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格

　　Ⅳ.保薦機構被中國證監(jiān)會撤銷資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因?？亲C券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結束，保薦機構和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構資格的，應當終止保薦協(xié)議。

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