2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(11月22日)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所位置或者其網(wǎng)站，公開(　　)等信息。

　?、?受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　?、?從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　Ⅲ.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　?、?期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

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　　2違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括(　　)。

　　Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為

　?、?配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　?、?受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　Ⅳ.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力無法正常履行職責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：①未直接參與信息披露違法行為;②在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告;③在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施;④配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn);⑤受他人脅迫參與信息披露違法行為;⑥其他需要考慮的情形。Ⅳ項，當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的認定為不予行政處罰的考慮情形。

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