2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(11月27日)

2020-11-27 06:48:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)提示書》告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　?、?宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　?、?政策風(fēng)險(xiǎn)

　?、?上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　?、?技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，《風(fēng)險(xiǎn)提示書》揭示的風(fēng)險(xiǎn)還包括不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。

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部分資料預(yù)覽

　　2開立資金賬戶時(shí)，客戶須按要求如實(shí)(　　)。

　?、?填寫開戶申請(qǐng)表

　?、?提交身份證明

　?、?提交銀行結(jié)算賬戶

　　Ⅳ.簽署授權(quán)委托書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】辦理時(shí)客戶須按證券營(yíng)業(yè)部要求如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)表，提交身份證明、證券賬戶、銀行結(jié)算賬戶等資料并簽署相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)提示書、授權(quán)委托書等法律文件。


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