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　　1客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在(　　)。

　?、?證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構(gòu)

　?、?指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額

　?、?客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項

　?、?客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，根本性的變化還體現(xiàn)在指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。

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　　2下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有(　　)。

　?、?證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　?、?商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　?、?專業(yè)基金銷售機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

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