2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(12月2日)

2020-12-02 10:10:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1下列哪些行為違反了證券交易的公正原則?(　　)

　?、?有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請

　?、?內(nèi)幕交易

　?、?有關(guān)部門未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設立申請

　?、?上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請，未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設立申請，都違背了證券交易的公正原則。Ⅱ、Ⅳ兩項，內(nèi)幕交易和上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露，違背的是公開原則。

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　　2下列各項屬于監(jiān)事職權(quán)的有(　　)。

　?、?提議召開董事會

　?、?對董事會決議事項提出質(zhì)詢

　　Ⅲ.列席董事會會議

　?、?對公司聘用會計師事務所提出建議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第五十四條的規(guī)定，①監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。②監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查;必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔。


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