2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(12月4日),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1下列說法中,正確的是( )。
?、?證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束后,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
Ⅱ.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
?、?余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
Ⅳ.根據(jù)《證券法》,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當由承銷團承銷
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入,或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種:①全額包銷,是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券,再向投資者發(fā)售,由承銷商承擔全部風(fēng)險的承銷方式;②余額包銷,是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件,在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券,到銷售截止日,如投資者實際認購總額低于預(yù)定發(fā)行總額,未售出的證券由承銷商負責(zé)認購,并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預(yù)覽
2下列有關(guān)期貨市場的表述正確的有( )。
?、?我國期貨市場實行T+0清算制度
Ⅱ.期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機具有較高的杠桿率
?、?期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能,意味著期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格
?、?當股指期貨價格高于理論值時,應(yīng)做空股指期貨,買入指數(shù)組合來進行套利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】Ⅲ項,價格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格,正好相反,多數(shù)研究表明,期貨價格不等于未來現(xiàn)貨價格才是常態(tài),由于資金成本、倉儲費用、現(xiàn)貨持有便利等因素的影響,從理論上說,期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本,即便現(xiàn)貨價格不變,期貨價格也會與之存在差異。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |