2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(12月5日)

2020-12-05 10:11:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務。應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得(　　)。

　?、?提供虛假、誤導性信息

　　Ⅱ.采取不正當競爭手段開展業(yè)務

　?、?誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　?、?誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

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部分資料預覽

　　2下列各項關于證券經(jīng)紀商的敘述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　?、?證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系

　　Ⅲ.證券經(jīng)紀商承擔交易中的價格風險

　?、?證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】Ⅲ項，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險。


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