2020證劵從業(yè)《金融市場基礎知識》每日一練(12月5日)

2020-12-05 10:49:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1.公司債券可申請一次核準、分期發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應當不少于發(fā)行總量的( )，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后 5 個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　【答案】C

　　【解析】考查公司債券的發(fā)行持續(xù)時間。

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　　2.資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的 是 ( )。

　　A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點

　　B.特殊目的機構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之問的中介機構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

　　C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評級機構(gòu)的信用評級

　　D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能

　　【答案】C

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化參與者的職能。如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級。


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