2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(12月6日),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)( ),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
Ⅰ.薪酬與提名委員會(huì)
?、?審計(jì)委員會(huì)
?、?風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
?、?風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條,證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的,委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
2在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況,客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
?、?風(fēng)險(xiǎn)承受能力
Ⅱ.資產(chǎn)與收入狀況
?、?投資偏好
?、?客戶身份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條,證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況,客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |