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　　1下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有(　　)。

　?、?受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況

　　Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況

　?、?受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況

　　Ⅳ.受到所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】獎勵信息的具體內容包括受到中國證監(jiān)會，中國證券業(yè)協(xié)會，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會，所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況。

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　　2個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，應當符合的條件有(　　)。

　?、?參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷

　?、?未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

　　Ⅳ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，應當具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：①具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;②參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;③所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;④未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?⑤最近24個月無違反誠信的不良記錄;⑥最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;⑦最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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