2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(12月12日)

2020-12-12 10:26:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.20

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第六十五條，基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。

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　　2為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢服務屬于證券公司的(　　)。

　　A.證券自營業(yè)務

　　B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

　　C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.證券銷售業(yè)務

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第二條，上市公司并購重組財務顧問業(yè)務是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。


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