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　　1下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是(　　)。

　　A.不直接從事經(jīng)營管理

　　B.任職時間短、不了解情況

　　C.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分

　　D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十三條，下列情形認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形：①不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法;②在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查;③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分;④在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案;⑤證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

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　　2誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是(　　)。

　　A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　B.證券公司

　　C.投資人

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】A

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

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