2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(12月16日)

2020-12-16 10:30:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(12月16日)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1期貨交易所違反規(guī)定挪用保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，處(　　)罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

\ 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　2個人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交(　　)。

　　A.有效身份證明文件

　　B.銀行存款證明

　　C.資金存取密碼

　　D.所在單位證明

　　【答案】A

　　【解析】證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守“實名制”原則?？蛻繇毘钟行矸葑C明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立;資金賬戶應(yīng)與客戶開立的各類證券賬戶、在指定商業(yè)銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實相符。


2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)！！

經(jīng)濟(jì)專業(yè)中級資格考試報名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價格 白條免息分期 購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議 ￥2580 首付258元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+?？季?講義+重讀 ￥1980 首付198元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 錄播+直播+?？季?重讀 ￥1680 首付168元 視聽+購買
版權(quán)及免責(zé)聲明
職上網(wǎng)輔導(dǎo)班
免費試聽

  • 李雅
    金融培訓(xùn)專家

    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
    免費試聽

  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、風(fēng)險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗。
    免費試聽

  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
    免費試聽