2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(12月20日)

2020-12-20 10:40:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1證券公司的(　　)負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。

　　A.業(yè)務執(zhí)行部門

　　B.業(yè)務決策機構(gòu)

　　C.董事會

　　D.分支機構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會—業(yè)務決策機構(gòu)—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構(gòu)”的架構(gòu)設立和運行。業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。

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部分資料預覽

　　2證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應當為客戶開立(　　)。

　　A.信用資金臺賬

　　B.信用交易擔保資金賬戶

　　C.信用資金賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　【答案】A

　　【解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應當為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請，為客戶開立實名信用資金賬戶?？蛻糁荒荛_立1個信用資金賬戶。


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