2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(12月27日)

2020-12-27 10:57:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報告扉頁作出的提示包括()。Ⅰ.基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則Ⅱ.投資風(fēng)險Ⅲ.年度報告中注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示Ⅳ.基金管理人和基金持有人的披露責(zé)任

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在年度報告的扉頁就以下方面做出提示：①管理人和托管人的披露責(zé)任;②管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則;③投資風(fēng)險提示;④年度報告中注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示。

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　　2、以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法，不正確的是()。Ⅰ.價格的形成以基金份額凈值為基礎(chǔ)Ⅱ.每月公布一次基金資產(chǎn)凈值Ⅲ.基金的發(fā)行和存續(xù)規(guī)模是固定的Ⅳ.基金有固定的存續(xù)期限

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。開放式基金在開始辦理申購或贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;開放申購和贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。


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