2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(12月28日)

2020-12-28 10:58:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、ETF申購清單和贖回清單包括()。Ⅰ.證券代碼及數(shù)量Ⅱ.現(xiàn)金替代標(biāo)志Ⅲ.贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱Ⅳ.基金份額凈值

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：申購清單和贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容。

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　　2、下列選項中屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是()。Ⅰ.發(fā)放紅利Ⅱ.建立并管理投資者基金份額賬戶Ⅲ.建立并保管基金投資者名冊Ⅳ.安全保管基金財產(chǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：基金注冊登記的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;③發(fā)放紅利;④建立并保管基金投資者名冊;⑤基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。


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