2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月1日)

2021-01-01 09:57:00        來源：網絡

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　　1、下列屬于起啊太業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能的是()。Ⅰ.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能Ⅱ.對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)Ⅲ.基金認購、申購、贖回、轉換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能Ⅳ.通過與后臺管理系統(tǒng)的網絡連接，實現(xiàn)各項業(yè)務功能

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備以下五個方面的功能：①通過與后臺管理系統(tǒng)的網絡連接，實現(xiàn)各項業(yè)務功能;②為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能;③對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能;④基金認購、申購、贖回、轉換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能;⑤為基金投資人提供服務的功能。

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　　2、以下關于股票的說法正確的是()。Ⅰ.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證Ⅱ.股票是設權證券Ⅲ.股票是資本證券Ⅳ.股票是綜合權利證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　解析：股票是證權證券而不是設權證券。


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