2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月9日)

2021-01-09 10:06:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。Ⅰ年檢申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ年度業(yè)務(wù)報(bào)告Ⅲ經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表Ⅳ經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：年檢申請(qǐng)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告;經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2、下列屬于ETF聯(lián)接基金主要特征的是()。Ⅰ、ETF聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來(lái)借入ETF的運(yùn)作Ⅱ、聯(lián)接基金能參與ETF的套利Ⅲ、聯(lián)接基金依附于主基金Ⅳ、聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：聯(lián)接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模。聯(lián)接基金的目的不在于套利，而是通過(guò)把銀行渠道的資金引進(jìn)來(lái)，做指數(shù)基金的規(guī)模，推動(dòng)指數(shù)化投資。


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