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　　1.非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)在( )方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件。

　?、?.凈資產(chǎn)指標(biāo)

　　Ⅱ .凈利潤(rùn)指標(biāo)

　　Ⅲ .系統(tǒng)配備

　?、?.風(fēng)控指標(biāo)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專(zhuān)門(mén)托管部門(mén)設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下：①凈資產(chǎn)指標(biāo)方面;②風(fēng)控指標(biāo)方面;③部門(mén)設(shè)置方面;④系統(tǒng)配備方面;⑤獨(dú)立性要求與利益沖突防范。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶(hù)的( )，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

　　Ⅰ .身份

　?、?.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　?、?.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　?、?.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司應(yīng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。