2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月12日)

2021-01-12 10:13:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　?、?.其他證券公司

　?、?.商業(yè)銀行

　?、?.證券交易所

　　Ⅳ .中國證券業(yè)協(xié)會

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

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　　2.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行風(fēng)險管理制度，完善相應(yīng)的風(fēng)險管理系統(tǒng)，加強(qiáng)對( )等的識別、監(jiān)測和控制。

　　Ⅰ .操作風(fēng)險

　?、?.購買力風(fēng)險

　?、?.市場風(fēng)險

　?、?.流動性風(fēng)險

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行風(fēng)險管理制 度，完善相應(yīng)的風(fēng)險管理系統(tǒng)，加強(qiáng)對市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等的識別、監(jiān)測和控制。


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