2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月17日)更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)，證券公司的客戶(hù)選擇標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)法不正確的有( )。

　?、?.從事證券交易的時(shí)間滿(mǎn) 1年以上

　?、?.最近 20個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于 60萬(wàn)元

　?、?.可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人

　　Ⅳ .客戶(hù)信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用業(yè)務(wù)證券賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部及與其具有控制關(guān)系的其他證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)且從事證券交易的時(shí)間滿(mǎn)半年以上。最近 20個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于 50萬(wàn)元。不屬于本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有( )。

　?、?.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　?、?.將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　Ⅲ .公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

　?、?.遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，

　　并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】題中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)都屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求。