2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月19日)

2021-01-19 10:22:00        來源：網絡

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　　1.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律、行政法規(guī)包括( )。

　?、?.《證券法》

　?、?.《公司法》

　?、?.《中國人民銀行法》

　?、?.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》《企業(yè)債券管理條例》《中國人民銀行法》等。

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　　2.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通 ( )。

　?、?.專用資金賬戶

　?、?.證券交收賬戶

　　Ⅲ .擔保證券賬戶

　?、?.專用證券賬戶

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。


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