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1.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的( )的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
?、?.謹(jǐn)慎
?、?.誠(chéng)實(shí)
?、?.勤勉盡責(zé)
?、?.穩(wěn)健
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
【解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定,處罰處分信息包括( )。
?、?.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱
?、?.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人
?、?.處罰處分時(shí)間
?、?.處罰處分類(lèi)別
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
【解析】處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、作出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類(lèi)別、文號(hào)等。
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