2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月26日)

2021-01-26 16:15:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ .對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理

　　Ⅱ .防范公司與客戶之間的利益沖突

　?、?.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

　　Ⅳ .防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理， 防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

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　　2.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是( )。

　?、?.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 10萬(wàn)元以上的

　　Ⅱ .致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

　?、?.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 5萬(wàn)元以上的

　?、?.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 5萬(wàn)元以上的

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D


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