2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(2月8日)

2021-02-08 03:41:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1.公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的情形有( )。

　　Ⅰ .公司有重大違法行為

　?、?.未按照公司債券募集辦法履行義務

　　Ⅲ .發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　?、?.公司最近 3年連續(xù)虧損，在其后 1個年度內(nèi)未能恢復盈利

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

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　　2.機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構內(nèi)部

　　程序向( )報告。

　　Ⅰ .高級管理人員

　?、?.中國證監(jiān)會

　　Ⅲ .董事會

　?、?.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。


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