2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(2月25日)

2021-02-25 10:21:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)( )。

　　A. 混合管理

　　B. 相互獨立、分別管理

　　C. 適當(dāng)獨立

　　D. 共同管理

　　【答案】 B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨 立、分別管理。

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　　2.( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　A.證券投資咨詢

　　B. 證券投資顧問

　　C. 證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)

　　D. 證券研究報告

　　【答案】 A

　　【解析】證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。


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