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1.( )是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。
A. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
D. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【答案】 A
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。
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2.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】 D
【解析】同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有 10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級(jí)管理人員中,至少有 1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。
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