2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(3月5日)

2021-03-05 10:25:00        來源：網絡

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　　1.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】 C

　　【解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為 3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為 5年。

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　　2.經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務不包括( )。

　　A. 為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　B. 為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　C. 為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　D. 為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

　　【答案】 C

　　【解析】經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業(yè)務：( 1)為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務。( 2)為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務。( 3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。


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