2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(3月7日)

2021-03-07 10:25:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】 C

　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于 3年。

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　　2.我國《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，違法所得在 30萬元以上的，處違法所得( ) 以上( )以下的罰款。

　　A.1 倍; 5倍

　　B.30 萬; 300萬

　　C.10 萬; 60萬

　　D.1 倍; 3倍

　　【答案】 A

　　【解析】操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得 1倍以上 5倍以下罰款;沒有違法所得或違法所得不足 30萬元的，處以 30萬元以上 300萬元以下的罰款。


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